羑河纪事二六九

理论是抽象的，现实是矛盾的

文生

老田没有能力一一研究各派，只能根据介绍，做了新古典学派、新自由主义、新古典经济等的摘要。这类学派别强调市场的作用，中国特色社会主义经济学认为市场是配置资源的决定力量，应该认识并借鉴西方经济学是怎样认识市场作用。

一、新古典学派

新古典学派（剑桥学派）：19世纪末20世纪初在西方经济学占统治地位的边际主义经济学派。“边际”是“增加的”或“额外的”的意思，比如你吃第二块面包时会得到与吃第一块不同的效用，吃第三块面包时会得吃第二块面包不同的效用，这个增加的效用就称作“边际效用”。

边际革命：第一，用专业化经济来表征生产条件。第二，没有纯消费者与企业的绝对分离。第三，交易费用对经济组织具有决定性的意义。

边际学派在发展过程中形成两个大支派: 一个是以心理分析为基础的心理学派，另一个是以数学为工具的分析学派。

边际效用价值论认为：人类社会的经济活动是无限欲望和数量有限的资源之间的关系，个人的欲望决定个人的经济行为及其后果，而个人行为的最高原则是追求最大限度效用，即以最小代价获得最大欲望满足。价值是主观的，市场价格是主观价值的体现，是买卖双方对物品效用主观评价彼此均衡的结果，如果考察所有商品在相互影响和制约条件下的价格决定，则各商品的价格之比应等于他们的边际效用之比。供给能自动创造需求，市场经济能够自动均衡，因此反对政府对市场的干预。 

边际效用价值论三定理(戈森定理)： ①欲望或效用递减定理，即随着物品占有量的增加，人的欲望或物品的效用是递减的。②边际效用相等定理，即在物品有限条件下，价值的主观评价使人的各种欲望被满足的程度相等。③在原有欲望已被满足的条件下，要取得更多享乐量，只有发现新享乐或扩充旧享乐。

边际效用论：一、物品的价值取决于对物品的主观评价。二、对物品的主观评价是以物品的稀少性为条件的。三、物品的最终价值是由它的边际效用量来决定的。即“物品的数量和物品的价值成反比，市场上同类商品数量越多，则价值越小，反之亦然。”

时差利息论：物品可区分为“现在物品”和“将来物品”，现在物品与未来物品由于所处时间不同，它们的价值便有差别，并且“现在的物品通常比同一种和同一数量的未来物品更有价值”。

马歇尔运用边际效用理论说明了需求价格和需求规律，即“需求数量随着价格的下跌而增加，随着价格上涨而减少”，又运用边际生产费用理论说明了供给价格和供给规律，即“供给与需求相反，价格高则供给多，价格低供给少”，最后，他把需求规律和供给规律结合起来形成均衡价格规律，即“当供给价格和需求价格相一致时，需求量和供给量也相一致，就会形成均衡价格”。在均衡价格论的基础上，确立了按生产要素分配的理论，而生产要素的价格也取决于各自的均衡价格，这些生产要素归劳动、土地、资本、企业组织的所有者。

新古典学派以价值主观论否定价值理论。

二、新自由主义

新自由主义是在亚当·斯密古典自由主义思想基础上建立起来的一个新的理论体系，提倡自由化、私有化、市场化和全球化。

20世纪70年代爆发的两次石油危机导致整个世界陷入了滞胀的困境，凯恩斯主义政策对此束手无策。新自由主义者将其归结为国家干预过度、政府开支过大、人们的理性预期导致政府政策失灵所致。

在否定凯恩斯主义的声浪中，新自由主义占据了美、英等国主流经济学地位，其基本原则是：贸易自由化、价格市场化和私有化。新自由主义受到西方国家大力推奉，成为影响最大的经济学说，进而政治化、意识形态化、范式化，成为美英推行全球一体化理论体系的重要组成部分，形成“华盛顿共识”并强行在世界上推行。 

狭义新自由主义主要是指以哈耶克为代表的新自由主义；广义新自由主义，除了以哈耶克为代表的伦敦学派和新奥地利学派外，还包括以哈耶克、弗里德曼、斯蒂格勒、科斯等为主要成员的芝加哥学派；以弗里德曼为代表的货币主义；以卢卡斯、巴罗为代表的理性预期学派；以科斯为代表的新制度学派；以布坎南为代表的公共选择学派和以拉弗、费尔德斯坦为代表的供给学派等等，其中影响最大的是伦敦学派、货币主义和理性预期学派。

伦敦学派的主要代表人物是哈耶克，他认为私有制是自由的最重要的保障，个人的积极性只有在私有制的基础上才能得到充分发挥。如果对私有财产进行限制和管理，用国家干预代替市场作用，其结果不仅是效率的损失、个人积极性的受挫、资源配置的失调，而且最后会走向极权主义统治，走向对个人的奴役。哈耶克把社会主义、国家干预和法西斯主义都归结为极权主义，指出法西斯主义=国家干预=社会主义。

新奥地利学派：因其主要代表为奥地利人而得名。他们认为，在经济社会中，为资源有效配置必不可少的信息是十分分散的，只有自由竞争的市场制度，才能使这些分散于无数经济活动参加者之中的信息得到充分利用。政府对经济的任何干预都会损害社会经济活动的效率，破坏资源的合理性。他们力主国家彻底放弃对经济的干预，甚至放弃发行货币的权力。在国际经济关系方面，力主恢复“真正的自由贸易”。

芝加哥学派：指芝加哥大学一群学者的学术理念，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自我调节能力，认为市场竞争是市场力量自由发挥作用的过程。还认为企业自身的效率才是决定市场结构和市场绩效的基本因素。

货币主义：笃信最为理想的经济制度应遵循自由市场的古老法则，货币是支配产量、就业和物价变量的惟一重要因素，不需要政府干预私人经济，只要充分发挥市场机制的作用，经济体系本身是可以稳定的。

理性预期学派指出，人是理性的，总在追求个人利益的最大化。人们会充分利用一切可用的、可得的信息，按照自己的知识和经验，对经济变量的未来情况做出预期。政府干预经济的政策要么归于无效，要么加剧经济波动，因此，国家不会比个人或企业做得更好，自由市场竞争机制是经济发展的最好机制。 

新制度学派：以制度分析、结构分析为特征，比旧制度学派更加注意现实问题，批判资本主义的缺陷并提出改革建议，但无法解释资本主义的多种经济问题的原因。

公共选择学派：以市场机制来选择供给。即在公共部门与私人部门，公共机构与私人机构之间，当然也在公共机构之间开展竞争。提出四条考虑原则：便于控制；有利于提高效率；政治代表性和体现地方自治。

供给学派：认为需求会自动适应供给的变化。 

三、新古典经济学：20世纪以后，西方经济学经历了张伯伦革命、凯恩斯革命和理性预期革命等三次大的革命性变革，形成了包括微观经济学和宏观经济学的基本理论框架，这个框架被称为新古典经济学，以区别于先前的古典经济学。

张伯伦革命摈弃了古典经济学把竞争作为普遍现象，把垄断看作个别例外的传统假定，指出完全竞争与完全垄断是两种极端情况，更多的是处在两种极端之间的垄断竞争或不完全竞争的市场模式。他们运用边际分析法，分析了垄断竞争的成因、均衡条件、福利效应等，从而完成了微观经济的革命。

凯恩斯革命使得经济学在分析方法上实现了微观分析与宏观分析的分野，从而在理论体系上划分为微观经济学和宏观经济学，凯恩斯则成为现代宏观经济学的开山鼻祖。凯恩斯理论推翻了古典经济学关于充分就业均衡的假定及其理论基础萨伊定律，指出在通常情况下，总供给与总需求的均衡是小于充分就业的均衡，导致非自愿失业和小于充分就业均衡的根源在于有效需求不足，而有效需求不足的原因又在于消费倾向、流动性偏好和对资本未来收益的预期这三个基本因素。据此凯恩斯提出的“需求管理”政策建议强调，政府须采取财政政策增加投资，刺激经济，弥补私人市场的有效需求不足，从而实现充分就业，消除产生失业与危机的基础。

理性预期革命以卢卡斯为代表，又称“卢卡斯批判”。它开启了微、宏经济学相互融合的进程。从货币政策方面着手，认为货币对产量等经济变量具有重要影响：一方面货币供给的变化可以导致货币存量的随机变动，并由此引起经济波动；另一方面由于经济的这种波动是通过总需求曲线完成的，所以，货币供给的变化将导致总需求的变化，而总需求的变化又将导致经济波动。从货币政策的角度看，政府干预经济的宏观经济政策是无效的，因而不仅存在市场失灵，也存在政府失灵。

新古典经济学在研究方法上更注重证伪主义的普遍化、假定条件的多样化、分析工具的数理化、研究领域的非经济化、案例使用的经典化、学科交叉的边缘化。

四、第二代新古典经济学

二十世纪七十年代形成的学派，由理性预期假说和自然失业率假说组成。1、将凯恩斯的就业理论同新古典经济学的价值论和分配论组合为一体，组成一个集凯恩斯宏观经济学和马歇尔微观经济学之大成的经济理论体系。2、在对需求进行分析的同时，还需要对供给进行分析。3、把现代经济称为混合经济。混合经济包括两个部分：国家管理的公共经济部门和市场机制发挥作用的私有经济部门。国家调节是为了预防和对付经济衰退；发挥市场机制的作用是为了合理配置和充分利用资源，以提高经济效率。

汉森等人认为经济是时而繁荣、时而萧条的更替，必须交替地实行收缩与扩张的政策。提出了以“反经济周期”为目的的“补偿性财政政策”和“补偿性货币政策”。“反经济周期”是逆经济风向行事，即在经济衰退时采取扩张政策，增加货币供给量，降低利率，刺激社会总需求，以消灭失业；在经济过分膨胀时采取紧缩政策，减少货币供给量，提高利率，抑制社会总需求，以抑制通货膨胀。“补偿性财政政策”不追求每一财政年度的收支平衡，只求在经济周期的整个期间实现收支平衡。在经济萧条时，主张采用膨胀性财政政策，同时中央银行放宽信用，增加货币供给量，降低利息率，可以变萧条为繁荣；在达到充分就业、出现通货膨胀时，实施相反的紧缩性财政政策，同时紧缩信用，减少货币供给量，提高利息率，以求得萧条与繁荣时期的相互补偿，防止经济危机的爆发。

萨缪尔森的研究领域包括微观经济学、宏观经济学、公共经济学、国际经济学、金融学等等。据说，对马克思的价值论理解最深刻的是萨缪尔森。萨缪尔森把数理经济学和计量经济学引入经济学进行动态分析，完成了所谓的价值转型问题。萨缪尔森认为，现代混合经济制度仍然面临着一些尚未解决的问题，如生活质量，贫穷与不平等，生态与生长等问题。这些问题全都涉及到价值判断，超出了狭义经济分析的范围。

莫迪里安尼认为，公司的经营目标不应该是利润最大化，而是公司价值最大化。

索洛主张经济学不能过多的依靠逻辑推导，应该通过经验归纳。效率工资理论是他最先提出来的。

该派认为在经济上可实行赤字预算、发行国债，刺激经济快速增长。强调赤字财政对消除失业的积极作用，并将政府借新债还老债看作一种基本无害的游戏。在货币政策方面，他们强调利息率对投资的调节作用，强调货币供给量对利息率的控制作用，并形成了一整套宏观经济政策，用以调节总需求。这就是所谓需求决定论指导下的宏观经济政策：一是财政政策比货币政策更为重要。二是财政政策与货币政策的使用应“相机抉择”。

五、新兴古典经济学

20世纪80年代以后，一批经济学家用现代分析工具复活古典经济学，旨在重新科学的寻找经济增长的微观机制，建立起宏观经济增长的微观模型；将新古典经济学关于“经济学是研究稀缺资源在多种经济用途之间进行合理配置的学问”的定义，改为“经济学是研究经济活动中的各种两难冲突的学问”，其主要任务是对技术与经济组织的互动关系及其演进过程的研究。

六、新古典经济学的第四次综合：一是将宏观经济学的表述直接奠定于扎实的微观经济学基础之上，从而实现对萨缪尔森《经济学》的超越；二是加强对信息问题、激励问题、道德问题、逆向选择问题等新课题的研究并取得新成果和新发展；三是进一步注重政府干预经济的积极作用，依靠政府的依法调控，就能实现市场有效配置资源的作用。

新古典学派、新自由主义、新古典经济学及其升级版，属于资本主义世界体系的经济学说，都是在国际有效需求不足的大背景下产生的。

老田认为西方经济理论，许多观点可为我所用，比如说，边际理论说明商品价值成为交换价格的具体实现形式，商品交易中“买涨不买落”的心理就是价格交易心理的体现，运用数学工具使经济学数字化。均衡价格规律说明了物品价格形成的社会性。生产要素理论。混合经济体制被认为是公有制的实现形式之一。“经济学是研究经济活动中的各种两难冲突的学问”。其“反经济周期”操作等具体措施，可为我拿来运用。如前几天央行的降准、升准就是，一方面提升人民币的流动性，一方面管控国际资本的流动性，以对冲美元的放、收。

老田认为，形式上的同一操作是有很大差别的。“反经济周期操作”是国家行为，在西方国家实际操作上是金融集团的市场行为，是大金融家联合体假借国家的名义实行的，所以，这些表面上是国家出面的操作，归根到底是市场行为，如美国的美联储起美国中央银行的职能，而美联储是美国大银行投资组成的，说到底是为美国大银行集团服务的，所以它们才不管国家负债多少。西方国家金融集团的“金融创新”行为平时不要国家监管，出了事要国家出面卖单。在“反周期操作”中，获利最大的还是大金融家。这也是许多金融操作只有西方国家能做，而别的国家这么做就会被西方国家指责为操纵金融的原因，为此西方国家还要求各国尊重“金融悖论”理论，放弃货币自主政策，实现汇率自由和冷资本流动自由，以利金融资本的利用利用“金融潮夕”来收割世界。

  老田认为边际理论还可以说明现实中某些思维。比如说，改革前，吃粗粮；改革后，吃细粮。许多人就将两者对立起来，用改革后否认改革前，没有看到改革前为改革后打下了物质基础。又如理性人是经济学的前担假设，他不认同，现实中，人们消费时有几多理性？更多的盲从，在生产上也是如此，因此市场行为是许多人盲目行为的混沌结果，但不可否认的是，这种混沌体现了决定性作用。

老田作了这么多摘要，加上自己的想法，感觉很累。休息一段时间，看西方经济学中重视政府作用的理论，即凯恩期理论及后继，看西方是啥对待政府作用的。理论是抽象的，现实是矛盾的。西方经济学越强调市场作用，现实中政府作用越来越大。

羑河纪事系列均为原创

2021年12月12日